任职不满一年副总裁辞任招商证券年内多次被监管点名

招商证券任职不满一年的副总裁辞任。8月12日，招商证券发布公告表示，熊开因个人原因申请辞去副总裁职务。据了解，2023年8月30日，公司才刚聘任熊开为副总裁。除了副总裁任职时间不长即离任的情况外，年内，招商证券也曾多次被监管“点名”。有业内人士认为，副总裁是公司高层管理团队的重要成员，相关人员的离任可能会引发一段时间内的管理和决策上的波动。招商证券还应全面审查现有的内部控制制度和合规管理流程，确保各项合规制度的有效执行。

副总裁宣布离任

8月12日，招商证券发布公告表示，公司董事会于当日收到副总裁熊开递交的书面辞职报告，熊开因个人原因申请辞去副总裁职务。

回顾2023年8月30日，招商证券发布公告称，任职不满一年副总裁辞任招商证券年内多次被监管点名同意公司董事会聘任熊开为公司副总裁，任期自董事会审议通过之日起至2024年12月31日止。这也意味着，熊开在任职招商证券副总裁将满一年之际宣布辞任。

彼时，招商证券公布的简历显示，熊开先后担任招商银行监察保卫部总经理、办公室主任兼资产保全部总经理、郑州分行行长、北京分行行长、总行纪委书记，曾任公安部副主任科员、主任科员、副处长，中央办公厅有关部门调研员、处长、副司长、司长。

另外，北京商报记者关注到，近日，市场传出某券商副总裁被调查的消息，上述辞职公告也引发市场猜测。不过，据公告披露，熊开确认与公司董事会无任何意见分歧，对公司董事会在其聘任期间的指导表示感谢，并将继续为公司工作。

就副总裁离任对公司的影响？后续招商证券对熊开还有何工作安排？北京商报记者发文采访招商证券，对方表示，公司副总裁的离任不会影响公司正常经营，公司后续安排以公告为准。

而在盘古智库高级研究员江瀚看来，副总裁是公司高层管理团队的重要成员，其离任可能会引发一段时间内的管理和决策上的波动。从业务层面来看，若副总裁在任期间负责了某些关键项目或业务领域，他的离任可能会对这些项目的进展和业务的连续性产生不利影响，公司需尽快进行人员调整和交接工作。

仍需审查现有内控、合规流程

公开信息显示，招商证券成立于1993年8月，于2009年11月在上交所主板上市，最新业绩在上市券商中排名居前。据2024年一季报披露，一季度，招商证券实现营业收入42.99亿元，同比下降9.66%；归母净利润21.57亿元，同比下降4.54%。相关数据在A股43家直接上市券商中分别排名第8、第4。

业绩居前，但年内有关招商证券的监管函也不少，整体来看，公司及旗下营业部曾被“点名”多次。4月30日，深交所对招商证券及相关当事人给予通报批评处分，具体来看，深交所指出，招商证券作为上海晶宇环境工程股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目保荐人，王志伟、尹涛为项目保荐代表人，存在对发行人关联方有关事项核查程序执行不到位、对发行人运营服务业务核查不到位、对发行人对赌协议事项核查不充分的问题。

4月26日，上海证监局发文指出，招商证券上海肇嘉浜路证券营业部个别员工在任职期间存在与客户约定分享投资收益的情形，对该营业部出具警示函。

再向前追溯，2月2日，招商证券在“15城六局”债券的受托管理中，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形，被安徽证监局出具警示函。2月9日，因存在部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽等问题，招商证券深圳南山南油大道证券营业部被深圳证监局出具警示函。

今年2月，中国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，63人难逃其责，合计被罚没8173万元。深圳证监局表示，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，违法违规行为主要集中在2021年以前。反映出招商证券合规内控管理不到位，决定对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

江瀚表示，上述情况下，招商证券还应全面审查现有的内部控制制度和合规管理流程，确保各项制度得到有效执行，建立健全的合规监督机制，防止类似问题再次发生。建议针对具体问题制定整改措施，加强对保荐人的培训和管理，确保保荐人能够严格按照相关规定执行核查程序。对于内部制度不完善的问题，公司应进一步完善相关制度，明确各岗位职责和权限。

（文章来源：北京商报）